黄海漫漫 扬帆起航
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“其中设置了大量有关监管外资的规定，除了准入管理、国家安全审查，还包括被称为事中事后监管的大量规则，如登记、信息报告等，内容不厌其烦，极其详细。”中国政法大学国际法学院院长孔庆江向《中国新闻周刊》透露说。如此面面俱到，马宇表示无奈，“当时各相关职能部门都希望保留对外资管理的权力，很多细枝末节的内容都被纳入到草案中。”
受康美案影响，连续为ST康美服务19年的审计机构正中珠江会计所被证监会立案调查。而对同样为ST康美“服务”19年的广发证券尚未有“定论”。自ST康美上市至今，广发证券先后为其承销保荐募集资金超过250亿元，并由此获得超过1.5亿元“服务”费。
“近期信用债违约频发，市场情绪恐慌，基金购买者‘谈债色变’避之不及，而公募基金对信用债的配置比例并不低，所以募集困难也在情理之中。”杨晓晴表示。这种情况下对机构的配置能力也提出了考验。据21世纪经济报道记者了解，由于目前已经出现违约的发行人主体有70%都是民营企业，这让市场对民营企业债更加谨慎，接二连三的“打击”会否让机构配置时出现民企“一刀切”的情况也成为机构间热点话题。
谈到券商在反洗钱工作中屡吃罚单的现象，一位不愿具名的券商人士告诉记者：“作为券商，反洗钱其实很难做到位。因为券商的调查渠道不畅通，公安、司法、央行并没有给予授权，因此券商能做的只有一些例行公事，例如面临大额交易时对客户进行询问，并在看到异常数据时如实上报。所以即使尽力而为，有时也不可避免地会碰到这种事情。”
责任编辑：陈合群证券时报记者 张雪囡 段久惠可转债已隐现发行难。截至10月初待发的银行转债规模合计超过2000亿元，且除张家港行、吴江银行发行转债获证监会核准外，其余均尚未上会。“除非上市银行愿意在利率和条款上作出明显让步，否则难以发行。”兴业证券银行团队分析。
注：吴桐提供的国融投资被盗账户于8月16日的交易记录截图“事后，国融投资发函给上市公司，希望他们能够赔偿。”吴桐表示，上市公司不承认他们找过庄家来接盘股东减持。”吴桐向记者提供了国融投资发给天际股份的告知函，国融投资在告知函中表示，“这是一起恶意的有组织、有预谋的，性质手段极其恶劣的金融盗窃行为，巨大的基金投资损失使得基金净值已经低于平仓线，投资人要求进行产品清算并赔偿损失。告知函称，经查，公司已掌握贵司部分股东与上海庄家（李某某、仝某某）拉高股价借机减持的违法行为的相关证据，公司被盗取的账户就是用于接收贵司股东减持的股票，对于公司的损失贵司责任股东及贵司有着不可推卸的责任。”
